以下清單方便您與顧問討論，實際要求按牌照類別、公司狀況及司法管轄區確認。
先說明您打算經營的業務
列出服務內容、客戶所在地、是否持有客戶資產及預計營運模式。公司持有某類牌照，不代表牌照範圍必然適合您的計劃。
核對牌照與公司狀態
透過適用監管機構的登記冊核對公司名稱、編號、有效狀態、獲准活動及限制。將資料與賣方提供的文件對照，並確認最近一次更新。
檢視財務與歷史責任
整理帳目、負債、稅務、合約、客戶資產安排、投訴或監管往來等資料。需要更深入查核時，可與相關專業人士議定盡職審查範圍。
確認人員及變更程序
了解董事、股東、負責人員及合規人員是否留任。證監會持牌法團的主要股東變更涉及事先批准；MSO 擬任董事、合夥人或最終擁有人亦有批准程序。
把交接條件寫清楚
討論哪些批准或文件是成交先決條件、付款如何安排，以及帳戶、系統、紀錄與人員如何交接。收購完成與可以開始營運，可能是不同時間點。
官方參考
本指南提供一般資料及準備方向，不代替個案法律、稅務或監管意見。