HONG KONG · LICENSING & COMPLIANCE

AML／CFT 反洗錢合規顧問

Hong Kong AML / CFT Compliance Advisory

就持牌業務相關的 AML／CFT 要求提供合規顧問及文件支援，包括風險評估、客戶盡職審查、監管要求及相關政策文件的檢視與建議。按牌照類別及業務情況，協助客戶了解適用要求、識別需要完善的事項，並按需要協調相關專業支援。

本頁內容

HOW WE HELP

反洗錢政策與執行流程檢視

AML／CFT 要求及政策檢視按牌照類別及相關監管要求，就風險評估、客戶盡職審查及相關 AML／CFT 政策文件提供檢視意見，協助確認需要補充、更新或完善的事項。
CDD 及相關文件支援就客戶識別、實益擁有人資料、紀錄保存及其他適用的 AML／CFT 要求提供顧問意見及文件支援，協助客戶了解相關要求及所需準備。
合規事項及專業協調按議定範圍整理相關合規事項及所需文件；如涉及法律、會計、培訓或其他專業範疇，亦可按需要協調相關專業人士提供支援。

WORKING TOGETHER

確認牌照背景、所需顧問服務及需要處理的 AML／CFT 相關事項。

說明顧問工作內容、所需資料、交付項目及服務費用。

按議定範圍檢視相關政策、文件及監管要求，並整理相應建議。

就已議定事項提供後續顧問支援，並按需要協調相關專業人士或監管程序。

YOUR QUESTIONS

服務是否等於獨立 AML 審計？

本頁描述顧問檢視與改善支援，不等同獨立審計、核證或法律意見。需要獨立查核時，須另行議定資格、獨立性及工作範圍。

什麼情況下適合尋求 AML／CFT 合規顧問協助？

如公司正申請牌照、準備續牌、調整業務模式、收到監管查詢，或希望檢視現有 AML／CFT 政策及文件是否需要完善，都可以先安排顧問諮詢，按實際需要確認合適的服務範圍。

可以只處理某一項合規需要嗎？

可以。服務可按個別需要安排，例如政策文件檢視、CDD／KYC 程序建議、監管查詢文件準備、培訓安排或其他相關合規顧問支援，毋須一定採用完整服務方案。

官方參考

LET’S DISCUSS YOUR NEXT STEP

先說明所需服務、業務模式及預計時間。顧問了解情況後，再確認服務範圍、所需資料及費用。

內容供一般參考，不代替個案法律、稅務或監管意見。